债券交易员一家人玩老鼠仓被查,一家三口均被判刑

2020-03-26 16:56    来源:互联网    编辑:小狐    浏览量:123

债券交易员王鹏获取该公司股票交易指令等未公开信息,父母通过其他人的账户进行证券交易…一年多时间里,他们一家人玩“老鼠仓”非法获利1773万余元,最终一同坐上被告席。3月25日,最高检发布了包括上述案例

债券交易员王鹏获取该公司股票交易指令等未公开信息,父母通过其他人的账户进行证券交易…一年多时间里,他们一家人玩“老鼠仓”非法获利1773万余元,最终一同坐上被告席。

3月25日,最高检发布了包括上述案例在内的第十七批指导性案例。最高检第四检察厅厅长郑新俭表示,此次发布的案例均是非法金融活动的反面典型。

债券交易员一家人玩“老鼠仓”被查

王鹏在一家基金公司工作。从2008年11月至2014年5月,他担任公司交易部债券交易员,工作中的个人6610。因工作需要,公司为王鹏等债券交易员开通了恒生6609的站点权限。

从2008年7月7日起,该6609开通了股票交易指令查询权限。王鹏有权查询证券买卖方向、投资类别、证券代码、交易价格、成交金额、下达人等股票交易相关未公开信息;自2009年7月6日起又陆续增加了包含委托流水、证券成交回报、证券资金流水、组合证券持仓、基金资产情况等未公开信息查询权限。

直到2011年8月9日,新启用,该公司交易部申请关闭了所有债券交易员登录6609的权限。

据最高检通报,2009年3月2日至2011年8月8日期间,王鹏多次登录6609,获取该基金公司股票交易指令等未公开信息,他的父母王慧强、宋玲祥操作牛某、宋某祥、宋某珍的证券账户,同期或稍晚于某基金公司进行证券交易,与该基金公司交易指令高度趋同,证券交易金额共计8.78亿余元,非法获利共计1773万余元。

其中,王慧强交易金额9661万余元,非法获利201万余元;宋玲祥交易金额7.8亿余元,非法获利1572万余元。

父母股票交易与儿子获取的公司交易指令高度趋同

2015年12月18日,重庆市人民第一分院以利用未公开信息交易罪对王鹏、王慧强、宋玲祥提起公诉。重庆市第一中级人民公开开庭审理此案。

法庭调查阶段,公诉人出示相关证据,证明王慧强、宋玲祥操作的三个账户证券交易与儿子工作的基金公司交易指令高度趋同。

在王鹏拥有登录6609权限之后,父亲王慧强操作牛某证券账户,在2009年3月6日至2011年8月2日间,买入与该基金旗下股票基金产品趋同股票233只、占比93.95%,累计趋同买入成交金额9661.26万元、占比95.25%。

母亲宋玲祥操作的宋某祥证券账户,在2009年3月2日至2011年8月8日期间,买入趋同股票343只、占比83.05%,累计趋同买入成交金额1.04亿余元、占比90.87%;宋玲祥操作的宋某珍证券账户,在2010年5月13日至2011年8月8日期间,买入趋同股票183只、占比96.32%,累计趋同买入成交金额6.76亿元、占比97.03%。

公诉人还指出,交易异常频繁,明显背离三个账户在王鹏具有获取未公开信息条件前的交易习惯。从买入股数看,2009年之前每笔买入股数一般为数百股,2009年之后买入股数多为数千甚至上万股;从买卖间隔看,2009年之前买卖间隔时间多为几天甚至更久,但2009年之后买卖交易频繁,买卖间隔时间明显缩短,多为一至两天后卖出。

另外,牛某、宋某祥、宋某珍三个账户停止股票交易的时间,与王鹏无权查看6609时间即2011年8月9日高度一致。

债券交易员一家人玩老鼠仓被查,一家三口均被判刑(图1)

2018年2月9日,北京,投资者在证券交易公司监控股价。图据ICphoto

上公司调查时,他畏罪出逃

王慧强辩称,王鹏从未向其传递过未公开信息,王鹏到其工作的基金公司后,就不知道他还在进行证券交易;宋玲祥也辩称,没有利用王鹏的职务之便获取未公开信息,也未利用未公开信息进行证券交易。

对此,公诉人回应,王慧强、宋玲祥与王鹏为亲子关系,关系十分密切,从王慧强、宋玲祥的年龄、从业经历、交易习惯来看,王慧强、宋玲祥不具备专业股票投资人的背景和经验,且始终无法对交易异常行为作出合理解释。

公诉人还指出,王鹏在到他工作的基金公司对他调查时,畏罪出逃,且离开后再没有回到公司工作,亦未办理请假或离职手续。其辩称系因担心到他家中调查才离开,逃跑行为及理由明显不符合常理。

法庭经审理认为,本案现有证据已形成完整锁链,能够排除合理怀疑,足以认定王鹏、王慧强、宋玲祥构成利用未公开信息交易罪。

2018年3月28日,重庆市第一中级人民作出一审判决,以利用未公开信息交易罪,分别判处王鹏有期徒刑六年六个月,并处罚金900万元;判处宋玲祥有期徒刑四年,并处罚金690万元;判处王慧强有期徒刑三年六个月,并处罚金210万元。

最高检:证券期货犯罪,其隐蔽性较强

最高检第四检察厅厅长郑新俭表示,就王鹏等人利用未公开信息交易案(检例第65号)而言,主要解决的是在隐蔽性很强的证券犯罪中如何以间接证据构建证明体系的问题。

“证券期货等金融犯罪,大多属于精心准备、组织实施的故意犯罪,犯罪嫌疑人、被告人熟悉法律规定和相关行业规则,犯罪隐蔽性强、专业程度高,隐匿、毁灭证据较为常见。特别是在犯罪嫌疑人、被告人不供认犯罪事实、又缺乏其他直接证据的情形下,如何组织间接证据证明犯罪事实,对检察机关的指控、证明能力提出了更高要求。”

郑新俭介绍,没有直接证据,通过对间接证据的判断、组织运用,仍然可以达到事实清楚、证据确实、充分的证明标准。王鹏等人利用未公开信息案中,王鹏与其父母三名被告人始终不供认利用未公开信息交易的事实,检察机关通过引导侦查取证,完整收集、固定其他相关证据,以间接证据构建证明体系。

郑新俭说,该案例对于检察机关准确把握刑事诉讼证明标准,依法运用客观证据证明犯罪,充分履行刑事诉讼主导,增强判断证据和指控证明犯罪能力具有指导意义。相关人员均要追究刑事,也表明检察机关依法严肃惩治证券期货犯罪的决心。

红星新闻记者 赵倩 高鑫 北京报道

本文相关词条概念解析:

王鹏

王鹏,男,高级古琴制作师。现为中国乐器制作协会常务理事,中国古琴协会理事。

延伸 · 推荐

指使他人放狗恐吓执行人员,河北一老赖和帮凶均被判刑

借款不还,判决拒不执行,面对执行人员甚至指使他人放出大型犬来进行威胁、恐吓,并殴打执行法官。经唐山市丰南区依法提起公诉,嚣张的老赖和帮凶均被判刑。唐山市丰南区的贾某在个体经营车队期间,向王某借款20余...

在网吧玩网游,女友一家三口围着我看,还兴奋说

在网吧玩网游,钱玩光,正准备下机走人的时侯,我捡到了20元。我就把它交给,拿着钱,对我点点头。我高兴的说:“6号机子再加20元。”老爸对我说:“其实挺会关心人的,变天了会问我还冷不?了会问我还疼不?”...

胡杏儿一家三口被拍到一起到游乐场里玩耍,奕霆最喜欢的应该还属摘草莓吧,摆pose萌态百出

前不久,胡杏儿一家三口被拍到一起到游乐场里玩耍,儿子戴着口罩,在弹跳床上玩得特别嗨,胡杏儿全程都在照顾,李乘德却沉浸在自己的小世界里,看起来心事重重。后来李乘德又独自与一群男性友人到国外冰天雪地里度假...

相关资讯

相关评论

推荐阅读

落雪缤纷

落雪缤纷
落 雪 缤 纷静一静。那落雪的声音,很轻,很轻。你走在远方的路上,拾起一只风铃。我伫立在雪中,将流年揉成坚冰。守护着。你凝望我的眼睛。以及。我路过你的曾经。1,岁月如歌东北的雪总是来的猝不及防却又理所
04-10

.......只有读懂了你才可以言爱,就可以懂你

.......只有读懂了你才可以言爱,就可以懂你
读你—懂你—爱你. 题图:Wiley我真的忘记了,前些天,是哪一位朋友与我聊天,在谈到了个人情感问题的时候,说我不懂她 开始,我很紧张的在审视着自己的言行。为什么我会不懂她?一向自认为可以明察秋毫的我
04-10

本届奥运会男篮落选赛,2019年奥运会男篮落选赛时间正式出炉,杜锋会如何去组建新一届中国男篮

本届奥运会男篮落选赛,2019年奥运会男篮落选赛时间正式出炉,杜锋会如何去组建新一届中国男篮
2019年奥运会男篮落选赛时间正式出炉刚刚,国际篮联官网正式宣布,2021年东京奥运会男篮落选赛的时间,将会从2020年6月底,改为2021年6月22日7月4日举行,本次奥运会落选赛,中国男篮被分在了
04-10

目前热那亚28名球员之中,除非这个赛季在6月30日之前完毕,咱们有许多球员的租赁期将在6月份到期

目前热那亚28名球员之中,除非这个赛季在6月30日之前完毕,咱们有许多球员的租赁期将在6月份到期
直播吧3月20日讯 日前,热那亚主席恩里科-普雷齐奥西接受了Radio Radio的采访,他对意甲能否在6月30日前完毕表达了忧虑。普雷齐奥西以为,除非这个赛季在6月30日之前完毕,否则他球队的许多球
04-10

大卫路易斯以及阿扎尔,本赛季的切尔西在兰帕德的执教之下

大卫路易斯以及阿扎尔,本赛季的切尔西在兰帕德的执教之下
曾经通过“金元足球”崛起的英超豪门切尔西,近几个赛季球队老板阿布对于足球热情有所消退,加上球队又遭遇到了转会禁令的限制导致无法在转会窗口进行引援,整体成绩未如理想。去年夏天转会窗,球队的核心阿扎尔也远
04-10

CBA一天四消息,周琦憋住不生气,而最近郭士强一直都在特训刘雁宇,最后一个消息就是关于赵睿的了

CBA一天四消息,周琦憋住不生气,而最近郭士强一直都在特训刘雁宇,最后一个消息就是关于赵睿的了
对于周琦来说,自从去年世界杯输球之后,他就被无数球迷谩骂,甚至被很多人调侃。而在这种情况下,最近有球迷晒出了周琦游戏的,并且故意把周琦的肌肉改大。不过这个时候周琦却无奈了,他直接在评论区回复:并没有笑
04-10

赞,里皮认为意大利应该向中国学习,足协选他做国足主帅果然没错

赞,里皮认为意大利应该向中国学习,足协选他做国足主帅果然没错
北京时间4月8日,离开中国后的里皮又因1举动获得中国球迷的尊重,据国内足球名嘴韩乔生在个人社交平台透露,日前,里皮接受意大利媒体采访再度称赞中国,他明确指出意大利应该学习中国,决不能开始体育赛事。里皮
04-10

靠谱,塔图姆也排出了现役前三,塔图姆还重点谈到了詹姆斯,球迷,这是最合理得排名了

靠谱,塔图姆也排出了现役前三,塔图姆还重点谈到了詹姆斯,球迷,这是最合理得排名了
由于NBA停赛,这段时间,很多球员都在排自己心目中的历史排名,或者现役排名,但一千个人,眼里就有一千个哈姆雷特,几乎每份排名,都会遭到外界的吐槽,然而,塔图姆今天给出的排名,不少球迷却表示非常赞同。塔
04-10

现在小罗要出狱了,现场不少人情绪激动,小罗和上至监狱长

现在小罗要出狱了,现场不少人情绪激动,小罗和上至监狱长
4月9日,今天,巴西巨星小罗在本周缴纳160万美元保释金后,目前已经离开了巴拉圭。据ESPN的,在出狱之前,小罗还和囚犯们举办了一场烧烤宴会,大家都含泪送别了小罗。3月6日,小罗和经纪人阿西斯因为使用
04-10

还是现在的东契奇和波尔津吉斯的双子星

还是现在的东契奇和波尔津吉斯的双子星
由于在美国本土的趋于饱和,NBA将目光转移到了国际市场,并且在全球化的顺风带动下取得了巨大的成功。NBA不仅仅是用商业捞到了巨额资金,也从其他国家挖走了天才篮球运动员。于是国际球员在NBA开始崭露头角
04-10

热点资讯

精彩推荐

热门美图

网站地图

wingming.com.cn 永明资讯站